หนังสือชี้ชวนให้ซื้อหุ้น - แบบฟอร์ม ตัวอย่างแบบฟอร์ม Pro · TH-law

"เอกสารฉบับนี้จัดทำขึ้นเพื่อการเปิดเผยข้อมูลและการเสนอขายหุ้นต่อบุคคลในวงจำกัด/แบบเฉพาะเจาะจง (Private Offering) เท่านั้น มิใช่การเสนอขายหุ้นต่อประชาชนตามมาตรา 1229 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ และมิได้อยู่ภายใต้บังคับของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535"

หนังสือชี้ชวนเพื่อเสนอขายหุ้นสามัญที่เสนอขายเป็นครั้งแรก
ของ
________ (อยู่ระหว่างการจัดตั้ง)

หนังสือชี้ชวนเพื่อเสนอขายหุ้นสามัญที่เสนอขายเป็นครั้งแรกฉบับนี้ (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า “หนังสือ”) จัดทำขึ้น ณ ________ เมื่อวันที่ ________ โดย

ผู้เริ่มก่อการของ ________ ซึ่งอยู่ระหว่างการดำเนินการจัดตั้งบริษัทจำกัดตามประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ มีจำนวนผู้เริ่มก่อการทั้งสิ้น ________ (________) คน ซึ่งมีจำนวนไม่น้อยกว่าสองคนตามมาตรา 1097 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ดังต่อไปนี้

(1) ________ ถือบัตรประจำตัวประชาชนเลขที่ ________ อยู่ที่ ________
(2) ________ ถือบัตรประจำตัวประชาชนเลขที่ ________ อยู่ที่ ________
(3) ________ ถือบัตรประจำตัวประชาชนเลขที่ ________ อยู่ที่ ________

ซึ่งต่อไปในหนังสือฉบับนี้จะเรียกรวมกันว่า “ผู้เสนอขายหุ้น” หรือ “ผู้เริ่มก่อการ”

ผู้เสนอขายหุ้นขอจัดทำหนังสือฉบับนี้ เพื่อแสดงเจตนาเสนอขายหุ้นสามัญของ ________ โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

ข้อ (ก) วัตถุประสงค์ของการเสนอขายหุ้น

ผู้เสนอขายหุ้นมีความประสงค์จะเสนอขายหุ้นสามัญของบริษัทเพื่อระดมเงินทุนสำหรับการจัดตั้งและการดำเนินงานของบริษัท ดังต่อไปนี้

________

ข้อ (ข) บริษัทผู้ออกหุ้น

ผู้เริ่มก่อการจะดำเนินการจดทะเบียนจัดตั้ง ________ ให้เป็นบริษัทจำกัดตามประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ให้แล้วเสร็จภายในวันที่ ________ โดยเมื่อการเสนอขายหุ้นและการจัดตั้งบริษัทเสร็จสมบูรณ์ บริษัทจะมีทุนจดทะเบียนทั้งสิ้น ________ บาท (________) มีสำนักงานแห่งใหญ่ตั้งอยู่ที่ ________ ตามที่ปรากฏในหนังสือบริคณห์สนธิที่จดทะเบียนเลขที่ ________ จดทะเบียนเมื่อวันที่ ________ ต่อนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์ (ซึ่งต่อไปในหนังสือฉบับนี้จะเรียกว่า “บริษัท”)

ข้อ (ค) ข้อมูลภูมิหลังที่เป็นสาระสำคัญของบริษัท

เพื่อประกอบการพิจารณาตัดสินใจจองซื้อหุ้นตามหนังสือฉบับนี้ ผู้เสนอขายหุ้นได้จัดให้มีข้อมูลภูมิหลังที่เป็นสาระสำคัญของบริษัท ดังต่อไปนี้

(1) โครงสร้างและรูปแบบการประกอบธุรกิจของบริษัท

________

(2) ประมาณการทางการเงินของบริษัท

________

(3) คณะผู้บริหารและ/หรือบุคลากรสำคัญที่มีส่วนร่วมในการบริหารงานของบริษัท

________

(4) ปัจจัยความเสี่ยงของการลงทุน

________

ข้อ (ง) หุ้นทั้งหมดของบริษัท

เมื่อการเสนอขายหุ้นและการจัดตั้งบริษัทเสร็จสมบูรณ์ตามหนังสือฉบับนี้และหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัท บริษัทจะมีหุ้นทั้งหมดเป็นหุ้นสามัญ จำนวน ________ (________) หุ้น ทั้งนี้ หุ้นทุกหุ้นต้องมีมูลค่าเท่ากันตามมาตรา 1117 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์

ข้อ (จ) รายละเอียดหุ้นที่เสนอขายในครั้งนี้

หุ้นที่เสนอขายในการเสนอขายครั้งแรกนี้มีรายละเอียดดังต่อไปนี้

(1) ประเภท: หุ้นสามัญ
(2) จำนวนหุ้นที่เสนอขายในการเสนอขายครั้งนี้: ________ (________) หุ้น
(3) มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น: หุ้นละ ________ บาท (________)
(4) ราคาเสนอขายต่อหุ้น: หุ้นละ ________ บาท (________)
(5) สิทธิและข้อจำกัดของหุ้นที่เสนอขาย: ________

ข้อ (ฉ) การชำระเงินค่าจองซื้อหุ้น

ผู้จองซื้อหุ้นตกลงชำระเงินค่าหุ้นที่จองซื้อแก่ผู้เสนอขายหุ้น เป็นจำนวนไม่น้อยกว่าร้อยละยี่สิบห้าของมูลค่าหุ้นตามมาตรา 1110 วรรคสอง แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ เว้นแต่จะได้กำหนดให้ชำระเต็มจำนวน โดยให้ชำระภายในวันที่ ________

ในการชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นและ/หรือเงินใดๆ ที่ผู้จองซื้อหุ้นต้องชำระให้แก่ผู้เสนอขายหุ้นตามหนังสือฉบับนี้ ผู้จองซื้อหุ้นตกลงชำระโดย ________ อันมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

________

ข้อ (ช) ระยะปลอดพันธะ (Cooling-off Period)

ภายในระยะเวลา ________ (________) วัน นับแต่วันที่ได้จองซื้อหุ้น ผู้เสนอขายหุ้นตกลงให้ผู้จองซื้อหุ้นมีสิทธิพิจารณา ทบทวน และไตร่ตรองการจองซื้อหุ้นที่เสนอขายตามหนังสือฉบับนี้อีกครั้ง โดยผู้จองซื้อหุ้นมีสิทธิบอกเลิกการจองซื้อหุ้นเมื่อใดก็ได้ภายในระยะเวลาดังกล่าว โดยไม่ถือว่าเป็นการผิดสัญญาต่อผู้เสนอขายหุ้นแต่อย่างใด และไม่ว่าผู้จองซื้อหุ้นจะได้จัดทำและนำส่งหนังสือจองซื้อหุ้นแล้วหรือไม่ก็ตาม

ในกรณีที่ผู้จองซื้อหุ้นใช้สิทธิบอกเลิกการจองซื้อหุ้นภายในระยะเวลาดังกล่าว เงินใดๆ ที่ผู้จองซื้อหุ้นได้ชำระไว้แก่ผู้เสนอขายหุ้นก่อนหน้านั้น ผู้เสนอขายหุ้นตกลงจะคืนให้แก่ผู้จองซื้อหุ้นทั้งสิ้นโดยไม่ชักช้า โดยปราศจากการหักค่าใช้จ่ายใดๆ

ข้อ (ซ) วิธีการจองซื้อหุ้น

ผู้ที่ประสงค์จะแสดงเจตนาเข้าชื่อจองซื้อหุ้นที่เสนอขายตามหนังสือฉบับนี้ ตกลงจะจัดทำหนังสือจองซื้อหุ้นเป็นลายลักษณ์อักษร โดยระบุชื่อผู้จองซื้อหุ้น จำนวน ประเภท และชนิดของหุ้นที่ประสงค์จะจองซื้อ และนำส่งให้แก่ผู้เสนอขายหุ้นตามที่ระบุไว้ในหนังสือฉบับนี้ โดยวิธีการดังต่อไปนี้

________

ข้อ (ฌ) ระยะเวลาเสนอขายหุ้น

ผู้เสนอขายหุ้นตกลงจะเสนอขายหุ้นตามหนังสือฉบับนี้เป็นระยะเวลาทั้งสิ้น ________ (________) วัน โดยเริ่มตั้งแต่วันที่ ________ และสิ้นสุดในวันที่ ________

ข้อ (ญ) การเปลี่ยนแปลงระยะเวลาเสนอขายหุ้น

ผู้เสนอขายหุ้นอาจเปลี่ยนแปลงระยะเวลาการเสนอขายหุ้นตามหนังสือฉบับนี้ได้ ในกรณีดังต่อไปนี้

(1) กรณีการขยายระยะเวลาเสนอขายหุ้น

________

(2) กรณีการลดระยะเวลาเสนอขายหุ้น

________

ข้อ (ฎ) การยกเลิกการเสนอขายหุ้น

ผู้เสนอขายหุ้นอาจยกเลิกการเสนอขายหุ้นตามหนังสือฉบับนี้ได้ไม่ว่าทั้งหมดหรือแต่บางส่วน ในกรณีดังต่อไปนี้

________

ข้อ (ฏ) นโยบายการจัดสรรหุ้นที่จองซื้อ

ในกรณีที่มีผู้จองซื้อหุ้นเกินกว่าจำนวนหุ้นที่เสนอขายตามหนังสือฉบับนี้ ผู้เสนอขายหุ้นตกลงจะจัดสรรหุ้นที่เสนอขายตามนโยบาย หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขดังต่อไปนี้

________

ข้อ (ฐ) ผลของการจัดสรรหุ้น

ในกรณีที่ผู้เสนอขายหุ้นสามารถจัดสรรหุ้นให้แก่ผู้จองซื้อหุ้นได้ตามจำนวนที่ผู้นั้นได้แสดงเจตนาไว้ในหนังสือจองซื้อหุ้น และได้รับชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นตามที่กำหนดในหนังสือฉบับนี้เรียบร้อยแล้ว เมื่อบริษัทได้รับการจดทะเบียนจัดตั้งเสร็จสมบูรณ์ บริษัทตกลงจะดำเนินการลงชื่อผู้จองซื้อหุ้นในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นตามมาตรา 1138 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ และออกใบหุ้นให้แก่ผู้จองซื้อหุ้นตามมาตรา 1127 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ตามจำนวน ประเภท และชนิดของหุ้นที่ได้รับการจัดสรร โดยไม่ชักช้านับแต่วันที่การจัดสรรหุ้นและการจัดตั้งบริษัทสำเร็จลุล่วง

ในกรณีที่ผู้เสนอขายหุ้นไม่สามารถจัดสรรหุ้นให้แก่ผู้จองซื้อหุ้นได้ตามจำนวนที่กำหนดไว้ในหนังสือจองซื้อหุ้น ไม่ว่าทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และไม่ว่าด้วยเหตุใดก็ตาม อันรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การมีผู้จองซื้อหุ้นเกินจำนวนที่เสนอขาย การยกเลิกการเสนอขายหุ้น หรือการที่บริษัทไม่สามารถดำเนินการจัดตั้งได้ตามหนังสือฉบับนี้ ผู้เสนอขายหุ้นตกลงจะคืนเงินค่าจองซื้อหุ้นในส่วนที่ไม่ได้รับการจัดสรรให้แก่ผู้จองซื้อหุ้นโดยไม่ชักช้า และจะดำเนินการตามนโยบาย หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขดังต่อไปนี้

________

ข้อ (ฑ) คำรับรองของผู้เสนอขายหุ้น

ในการชี้ชวนและเสนอขายหุ้นตามหนังสือฉบับนี้ ผู้เสนอขายหุ้นขอให้คำรับรองแก่ผู้จองซื้อหุ้น ดังต่อไปนี้

Lorem ipsum dolor sit amet consectetur adipiscing elit sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua ut enim ad minim veniam quis nostrud exercitation ullamco.

ข้อ (ฒ) การคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล

ในการดำเนินการตามหนังสือฉบับนี้ ผู้เสนอขายหุ้นจะเก็บรวบรวม ใช้ และเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลของผู้จองซื้อหุ้นเท่าที่จำเป็นเพื่อวัตถุประสงค์ในการเสนอขายและจัดสรรหุ้น การจัดทำสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น และการปฏิบัติตามกฎหมาย โดยเป็นไปตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 ทั้งนี้ ผู้จองซื้อหุ้นมีสิทธิตามที่กฎหมายดังกล่าวกำหนด รายละเอียดเพิ่มเติมเป็นไปตามนโยบายคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคลดังต่อไปนี้

________

ข้อ (ณ) การเก็บรักษาความลับ

Lorem ipsum dolor sit amet consectetur adipiscing elit sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et.

(1) การปฏิบัติตามกฎหมายและ/หรือคำสั่งของเจ้าพนักงานหรือศาลที่มีอำนาจตามกฎหมาย หรือ
(2) ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรล่วงหน้าจากคู่สัญญาฝ่ายเจ้าของข้อมูลนั้น

ข้อ (ด) เหตุสุดวิสัย

คู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งไม่ต้องรับผิดต่อการไม่ปฏิบัติหรือความล่าช้าในการปฏิบัติตามหนังสือฉบับนี้ หากเป็นผลโดยตรงจากเหตุสุดวิสัยตามมาตรา 8 แห่งประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ ทั้งนี้ คู่สัญญาฝ่ายที่ได้รับผลกระทบต้องแจ้งให้คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งทราบโดยไม่ชักช้า

ข้อ (ต) กฎหมายที่ใช้บังคับ

หนังสือฉบับนี้ให้อยู่ภายใต้บังคับและตีความตามกฎหมายแห่งราชอาณาจักรไทย

ข้อ (ถ) การระงับข้อพิพาท

ในกรณีที่เกิดข้อพิพาท ข้อขัดแย้ง หรือข้อโต้แย้งใดๆ อันเกี่ยวเนื่องกับการเสนอขายหุ้นตามหนังสือฉบับนี้ ไม่ว่าจะเกี่ยวกับการตีความ การปฏิบัติ หรือการผิดเงื่อนไขตามหนังสือฉบับนี้ คู่สัญญาตกลงจะใช้ความพยายามอย่างเต็มที่ในการเจรจาเพื่อระงับข้อพิพาทดังกล่าวโดยสันติวิธีก่อน หากไม่สามารถตกลงกันได้ คู่สัญญาตกลงให้นำข้อพิพาทดังกล่าวขึ้นสู่การพิจารณาของ ________ เพื่อพิจารณาวินิจฉัยชี้ขาดต่อไป

ข้อ (ท) ความเป็นโมฆะบางส่วน

หากข้อความหรือเงื่อนไขส่วนหนึ่งส่วนใดของหนังสือฉบับนี้ตกเป็นโมฆะ ไม่สมบูรณ์ หรือไม่อาจบังคับได้ตามกฎหมาย ให้ข้อความหรือเงื่อนไขส่วนที่เหลือยังคงมีผลใช้บังคับได้โดยสมบูรณ์ต่อไป

ข้อ (ธ) ข้อมูลเพิ่มเติม

ผู้สนใจสามารถติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นของบริษัทตามหนังสือฉบับนี้ได้ดังต่อไปนี้

________

ลงชื่อ_______________________ผู้เริ่มก่อการ คนที่ 1
(________)

ลงชื่อ_______________________ผู้เริ่มก่อการ คนที่ 2
(________)

ลงชื่อ_______________________ผู้เริ่มก่อการ คนที่ 3
(________)

เพื่อและในนาม ________ (อยู่ระหว่างการจัดตั้ง)

ลงชื่อ_______________________พยาน
(________)

ลงชื่อ_______________________พยาน
(________)